每经记者：王砚丹 每经修改：何剑岭
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2020年1月3日，证监会官网挂出了对广发证券、东方证券开出的两张“罚单”，均触及合规问题。这样一来，包含上月发布收到“罚单”的国元证券、浙商证券、招商证券、西南证券，短短一个月时刻已有6家券商暴露出合规问题。
依据证监会布告，东方证券存在以下五大违规问题：
一是未将合规责任与风控责任严厉区别，合规部内设危险司理岗，承当财富办理事务部、场外事务部、保管事务部危险办理责任。
二是部分分支组织合规人员不具备3年以上相关作业经验。
三是部分合规人员薪酬低于公司同等级平均水平。
四是对部属子公司现场合规查看缺乏，近三年仅展开过1次。
五是对合规有效性评价中发现问题的标准力度缺乏，2017年合规有效性评价发现的54项问题中，有22项没有完结执行标准。
证监会指出，上述情况违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》、《证券公司合规办理施行指引》相关规定，决议对东方证券采纳责令改正的行政监管办法，并要求东方证券对上述问题予以整改，并于收到本决议之日起3个月内向上海证监局提交整改陈述。
广发证券则是存在以下四大违规问题：
一是合规部分中，具有3年以上相关范畴作业经历的合规人员数量占比缺乏1.5%；部分投行异地团队未装备专职合规人员。
二是公司部分合规人员薪酬低于公司同等级平均水平。
三是合规查核独立性缺乏，包含对合规总监查核目标包含成绩等影响合规查核独立性的目标；部分合规办理人员由事务部分查核或许答应事务部分对查核评级做调整，合规总监对子公司合规负责人的查核权重缺乏100%。
四是部分严重决议计划、新产品和新事务未经合规总监合规检查等。
依据相关法令和法规，证监会决议对广发证券采纳出具警示函的行政监管办法，并责令公司运营办理层应当依照《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》的要求，实在实行合规办理责任，为合规总监、合规部分、合规人员履职供给充沛的人力、物力、财力、技术上的支撑和保证。
《每日经济新闻》记者注意到，以上两家券商合规人员的薪酬薪酬都受到了证监会的重视。依照2017年证监会公布的《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》，证券基金运营组织应当拟定合规负责人与合规办理人员的薪酬办理制度。合规负责人作业胜任的，其年度薪酬收入总额在公司高档办理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数；合规办理人员作业胜任的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同等级人员的平均水平。
每日经济新闻
